如何撰写有效的拨款申请

06 October 2021

Quick Takeaways:

  • Narrow down the research area to pinpoint a specific problem ...
  • Throughout the grant application, you need to convince the funder ...
  • Convince the reviewers that the proposed methods make ...
重点快闪:
  • 缩小研究领域以准确指出在一定时间和预算内可行的特定问题或研究问题
  • 在整个科研经费申请过程中,您需要说服资助者您的研究团队是有足够资历、积极性和时间执行拟议的研究。
  • 您还需要让评审委员相信所提出的方法具有学术和实践可能,并且合适、合理且合乎学术道德
  • 您的提案应该要表明您的计划是可行的、且具有成本效益及可能奏效
  • 撰写好科研经费申请后,您要检查逻辑跳跃、错谬、事实错误、不一致性、内容重复和缺口,以及拼写和语法的准确性

The English language has a rich history of borrowing words from other languages, especially from Latin. Latin abbreviations such as ‘a.m.’, ‘p.m.’ and ‘CV’ have become part of our everyday vocabulary. Such abbreviations are also frequently used in academic writing, from the ‘Ph.D.’ in the affiliation section to the ‘i.e.’, ‘e.g.’, ‘et al.’, and ‘QED’ in the rest of the paper.

This guide explains when and how to correctly use ‘et al.’ in a research paper.

如果您是一名研究人员,您不仅须要掌握执行、展示和报告研究的技能,而且您还必须知道如何争取研究经费以资助您未来的科研项目。如果您是一名初入门槛并准备在您选择的研究领域内立足的研究人员,那么学习如何申请和赢得研究资助就显得尤为重要。本指南概述了您在编写研究资助申请时需要考虑的关键概念和步骤。

要留意的是撰写科研经费申请基于说服性写作,与撰写研究论文章有很大出入。它需要在满足资助者要求的同时,亦包含逻辑论证、对读者的价值观和信念的理解、仔细预测和自我营销。本文解释了申请研究资助时要考虑的八对和说服力有关的Ps:

下文的一般建议适用于任何科研经费申请。为了更具体解释现实中的研究资助申请,文中将引用香港政府以年度研究资助委员会 (Research Grants Council)的优配研究金 (General Research Fund, GRF) 形式为本地大学提供的竞争性研究资助。而香港的青年学者可选择仅与其他青年学者角逐另一项名为杰出青年学者计划 (Early-Career Scheme, ECS) 的平行资助计划。

 

1. 计划 (Planning) & 提案 (Proposal)

与任何尝试一样,在科研经费写作中,没有计划就是在计划失败。请给自己足够的时间来寻找相关和适当的资助来源,并确定那些研究金项目的所有申请标准。您要寻找并严格遵守的事项如下:

  • 资格
    • GRF/ECS 是针对指定大学的,每名首席研究员只允许提交一份申请; ECS 适用于在过去 3 年内获聘终身职位的研究人员
  • 项目种类
    • GRF/ECS 接受新项目或延续项目的申请,以及已修订的过往曾被拒绝的申请
  • 目标和范围(学科和研究类型)
    • GRF/ECS 适用于所有学科,以及拥有社会、文化或经济应用潜力的基础和应用研究
  • 资助下限/上限和持续时间
    • GRF/ECS 提供最低 150,000 港元予生物、医学、工程和物理科学项目(最高 120 万港元)以及最低 100,000 港元的商业研究和人文社会科学;最长期限为 5 年
  • 截止日期和申请方法(一些机构在邀请完整申请之前需要提供初步申请信函)
    • GRF/ECS 需要直接线上递交申请(GRF/ECS 2022/23的申请期介于 2021 年 8 月 26 日至 2021 年 11 月 5 日之间)
  • 学术道德方面:学术道德应用,不存在抄袭,需要通过或在获得资助后通过学术道德审核

您的申请将依赖于主要以未来时态书写的研究项目提案。您提议的项目应该是独一无二的,并且基于全面的文献搜索和需求分析。您项目的目标必须符合资助者的标准,并且应该更有智慧和更精细:

  • 更有智慧: 具体的、可衡量的、可实现的、相关的、有时限的、合乎道德的和可记录的
  • 更精细: 可行的、有趣的、新颖的、合乎道德的和相关的

确保您的项目提案完整并明确定义以下内容:

  • 自变量
  • 因变量
  • 样本(包括样本量计算)和设置
  • 研究设计类型
  • 思路和方法
  • 预测的效果和有用的结果
  • 研究团队资料
  • 进程表(例如,在甘特图中)和分项预算
 

2. 热情 (Passion) & 审慎 (Prudence)

在整个资助申请过程中,您需要说服资助者您的研究团队是有足够资历、积极性和时间执行拟议的研究。您的团队和院校必须能热衷提供自身经验和投入其中,以推进该领域的发展,并以有意义的方式帮助社会。

在规划研究项目时,须确保团队成员的技能可与提案的思路和方法相匹配。在香港的 GRF/ECS 申请书中,团队成员的相关角色、专业知识和科研历练应通过以下方式传达:

  • 团队合作计划 (800 字)
  • 研究人员履历 (每份800 字)
  • 各研究人员的推荐信

您的申请还必须证明您的团队是专业和负责任的,并且会以合乎学术道德的方式使用科研资金来传递价值。同时,您需要承诺,如果进展没有按原定计划走,您将采取替代措施来最大限度地降低财务风险。资助者希望您通过适当的应急计划来预测结果、可能的问题和解决方案。

此外,您应该声明您是否会收到其他资金来支持项目的某些部分,因为对同一提案进行双重资助是不允许的。

3. 意图 (Purpose) & 原则 (Principles)

尝试将您和资助者的使命和动机紧密联系。因此,在项目开始之初要清楚主要研究主题、背景和目的是什么。你的研究课题背后的关键问题、原因和因素又是什么,而资助者为什么要关心?您要寻找一个您所在领域的实际问题范围、或未解决、或新兴且有趣的研究问题。此外,您还要解释为什么解决或回答此类问题是重要的。

您需要「展示您的工作」,以使评审委员理解、关联并同意您的观点、预测和建议行动。

您需要清楚说明必要的定义、框架和变量,并解释任何假设。突出项目背后的理论、实践、文化、人道主义或其他原则。例如,找出您计划提供帮助的流程中的局限性或「痛点」,又或将您提议的研究与新兴趋势、全球问题或可持续发展目标联系起来。

在证明您的研究领域和研究目的以及提案的任何其他部分的合理性时,请记住要给出适当的理由并引用过去研究中的相关证据。在确定您选择的「答案」之前,须通过有逻辑性地呈现每个论点的正反面并批判性地评估问题来说服资助者。记住要保持礼貌并确保批评的是过去的研究,而不是研究人员,因为他们可能是评审您的申请的评审小组之一员!

4. 定位 (Positioning) & 推销 (Pitch)

缩小研究领域以准确指出在一定时间和预算内可行的特定问题或研究问题。说服评审委员您将能够推进拟议的研究,并且有后见之明、洞察力和远见去应对一些本来要回应而又被忽略或(完全)没有得到回应的问题。

请回答以下问题:

  • 到目前为止,其他人错过了什么?
  • 为什么这有关系?
  • 如果问题持续被忽略会怎样?
  • 您的团队可如何提供帮助?

通过引用相关已发表的研究和发现去举证您和您的同事过去表现。构建一个连贯的图片,展示您的团队成员如何相互补充,过去的研究如何在逻辑上过渡到当前的研究,以及为什么该研究值得获得资助。

您可以按照以下逻辑方式组织和「推销」您的故事,尤其是在起草大纲和笔记时:

  • 情况(主题和背景)
  • 问题陈述(一般和/或特定目的和动机)
  • 分析(问题、可能的原因、框架)
  • 解决方案(您提议的方法)
  • 行动计划(您的目标、进程表和预算计划)
  • 结果(预期/预测)
  • 评估(包括限制和意外事件)
  • 应用及影响(潜在价值)

但是,请注意,科研经费申请表可能会拆分这些信息,所以您需要在申请表中的不同部分和在不同背景下重复部分情节。

完整的情节应该以总计形式出现在摘要中。例如,香港的 GRF/ECS申请要求要有 400 字的摘要。它通常不应包含任何参考资料、插图或预算金额,并且应以非技术语言书写以供初步小组评审。

5. 过程 (Process) & 规程 (Protocol)

您需要让评审委员相信所提出的方法具有学术和实践可能,并且合适、合理且合乎学术道德。能够呈现研究实践的其中一个合乎逻辑的方式是从一个难题发展到一个研究问题(和可用于假设检验研究的假设)。然后,从一般到具体来定义和证明以下内容:

  • 一般思考方式
  • 总体目标(如长期或理想目标)
  • 具体的研究目的(可实现的实际目标)
  • 多个可达成该意图的目标
  • 可达至各目标的方法

许多资助申请要求提供意图和具体目标的简要清单。香港的GRF/ECS申请需要一份项目目标声明(800 字),其中包括目标和基本原理、一般方法和目标项目列表,以及达成每个目标的方法、预期成果/结果和任何取决于结果的替代方案。声明应以预期的学术和非学术得益作结(参见 7. 预测 (Prediction) & 保证 (Promise))。

您的研究目标应该要在申请书中的主要项目叙述或详细研究计划中重复并详细介绍。香港的 GRF/ECS 需要一份研究项目声明(总共 10 页,包括 1 页甘特图和两页插图),当中应全面解释以下内容:

  • 研究背景
    • 背景、问题陈述、原理、解决方案和方法
  • 研究问题
    • 按照项目目标的顺序包括目的和目标
    • 重要意义:陈述预期结果、知识、见解和重要性
  • 研究方法
    • 包括数据收集和评估、可取得的成果和应急计划

提供足够的细节来证明您的分项预算计划的合理性,包括人员配置、设备和所有必要的材料。完整的临床协议可以放在附录中。

最重要的是,由于资助计划具有竞争性,因此您的解决方案及其预测的有效性需要优于其他方案或您过去曾被拒绝的版本。在香港的GRF/ECS申请中,如果你的申请是曾被拒申请的修改版本,你需要用500字说明你根据评审委员的意见做了哪些改进。

6. 准备 (Preparation) & 预防措施 (Precaution)

您的提案应该要表明您的计划是可行的、且具有成本效益及可能奏效。您需要提及您自己或其他人曾发表过的而又能支持您的思维方向、方法及应急计划的相关研究结果。使用允许的两个插图页面提及您的未曾发表但相关的先导研究并给出示例结果(但请清楚您是否有权复制任何插图)。您亦要包括初步结果证明您拥有初步资源和经验去实行您的建议方法。

为显示专业规划而明确提出的其他预防措施如下:

  • 如何验证方法和结果
  • 您如何知道您的项目取得成功
  • 您可能会遇到哪些风险和问题
  • 如何解决限制和新增问题
  • 如何排解资助者对项目可行性和资金是否被明智使用的疑虑

7. 预测 (Prediction) & 保证 (Promise)

科研经费申请的一个重要特点是能预测和保证以下内容:

  • 您将如何分享您的发现(论文发表、会议、数据)?
  • 结果以及学术和非学术性得益是什么?
  • 谁将受益,何时受益而又会持续多长时间?
  • 您的创新可如何扩大规模、商业化,或促进其他合作?
  • 您将如何使资助者看起来不错(投资回报)?

香香港的 GRF/ECS 申请需要一份两页以非技术用语书写的Pathways to Impact 声明。以下是一些内容建议:

  • 总结:研究的目的和有用性
  • 潜在的非学术界受益者
  • 潜在的非学术性得益(如经济、社会、公共卫生、环境、当中亦要阐述范围/广度、深度和持续时间)
  • 提议安排的活动/咨询/合作:
    • 在项目前期、期间和后期
    • 逐项列出用于宣传影响和价值的活动、战略和干预措施(如目标群体、行动计划、可达成的成果/效果)
    • 包括时间、人员、技能、资金、可达成的成果和可行性

8. 包装 (Packing) & 递交 (Posting)

撰写好资助申请后,您要检查逻辑跳跃、错谬、事实错误、不一致性、内容重复和缺口,以及拼写和语法的准确性。这些错误会是困扰并降低你的可信度。

重要的是,须要遵守资助者的格式要求。香港的 GRF/ECS申请严格要求任何 PDF 文件跟从以下格式:

  • 字体采用Times New Roman, 而大小字体为12
  • 四边边距为2.5-cm
  • 单行间距

汇合申请书的所有适当部分并遵守允许的字数限制。大声朗读你的内容以找出语气听起来太模糊、确定、笼统、夸张、非正式、情绪化、粗鲁、傲慢或冒犯的地方。

仅使用推荐的方法,如线上表格或通过挂号邮件递交申请,而且不要错过截止日期!香港的 GRF/ECS接在受 https://cerg1.ugc.edu.hk/ 线上平台中的大学指定网站递交申请,但稍后您可能会被要求邮寄列印版本。

祝您好运!

 

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QUICK ASIDE

Wondering why some abbreviations such as ‘et al.’ and ‘e.g.’ use periods, whereas others such as CV and AD don’t? Periods are typically used if the abbreviations include lowercase or mixed-case letters. They’re usually not used with abbreviations containing only uppercase letters.

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作者簡介

Dr Trevor Lane

AsiaEdit 教育顾问

Dr Trevor Lane 是一名学术出版和教育顾问,同时他亦是出版伦理委员会当选理事之一。他有25年帮助作者在同行评审的学术期刊上发表研究成果的经验。

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